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  • 下载大红鹰彩票网|安徽证监局着力规范上市公司治理,坚持“防范先行”监管关口前移

  • 时间:2020-01-11 12:24:26 阅读:498
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    下载大红鹰彩票网,自2018年9月中国证监会发布实施新版《上市公司公司治理指引》(以下简称《指引》)以来,上市公司治理水平在一年多的时间里有了很大提高。然而,随着内外环境的变化和资本市场的发展,上市公司的公司治理继续面临新老问题和挑战。

    中国证监会安徽证监局局长叶金伟9月30日接受《证券报》记者采访时表示,有效的公司治理是确保信息披露质量的前提,也是衡量上市公司质量的重要指标。规范上市公司行为,提高上市公司质量,夯实资本市场发展基础,是落实党中央、国务院资本市场总体要求的重要举措和实际行动。

    同时,他指出,近年来,随着经济下行压力加大、融资环境收紧、金融去杠杆化稳步推进,部分上市公司控股股东和实际控制人存在流动性风险,再加上上市公司治理结构失衡、内部控制不力、董事监事履职不力等原因,影响上市公司高质量发展的资本占用和非法担保问题再次出现, 造成上市公司经营亏损、债务违约、非法披露甚至被迫退出市场等一系列风险,严重损害上市公司利益和投资者合法权益。

    今年4月,安徽省管辖范围内的两家公司——云升环保和圣广信——相继因违反资本占用和非法担保等规定而受到调查。相关人员因违反承诺而受到纪律处分。

    叶锦伟认为,从上述案例可以看出,当前的资本占用和非法担保问题在实践中更加多样化、复杂化和隐蔽化。通常当被发现时,上市公司基本上处于被恶意掏空的状态,上市公司控股股东或其关联方(债务人和担保人)处于信用危机,无法正常履行,上市公司(担保人)被要求履行担保责任。上市公司受到严重打击,投资者的合法权益受到严重侵害。

    具体来说,目前的资本占用主要采取以下形式:第一,在体外设立银行账户“向世界隐瞒事情”;第二是借助商业交易“蒙混过关”。第三是将上市公司视为自己的“摇钱树”和“摇钱树”。第四是借影子公司“躲在幕后”。从最近曝光的个案来看,控股股东对集团内公司资金的集中管理实质上侵占了上市公司的资金,占用方式更加新颖和隐蔽。

    此外,当前的非法担保问题出现了新的情况。根据市场案例的整理和监管,当前非法担保的债权人包括商业银行、小额贷款公司、信托公司、p2p公司、金融租赁、商业保理、自然人等主体。担保人主要是上市公司或其子公司,被担保人主要是上市公司及其关联方的控股股东。随着非银行金融和互联网金融的快速发展,为了增加非法担保的便利性和隐蔽性,在担保债务中,债权人逐渐从商业银行贷款转向小额贷款公司、自然人和非政府贷款人等非银行金融机构,担保人逐渐从上市公司转向上市公司的控股子公司。

    “改善公司治理是解决上述违法行为的有效措施和必要前提。”叶锦伟强调,提高上市公司质量不仅包括提高经营收入和利润水平,还包括规范财务会计、有效的公司治理和高质量的信息披露。从具体案例来看,资本占用和非法担保问题与公司所有权和经营权分离不力、治理机制失衡、内部控制失灵、董事和监事“正式”履行职责、三次会议没有议事规则等问题不无关系。

    因此,叶锦伟认为,提高规范的公司治理水平,加强企业文化建设,增强诚信意识,是防止上市公司融资违规的有效措施和必要前提。

    他说,近年来,安徽省工商行政管理局一直把推动辖区内上市公司规范公司治理作为重点工作,围绕公司治理这个老话题,关注新问题,探索新做法,从细化知识、严格监管行动、共同治理等方面努力实施公司治理。

    针对当前影响上市公司高质量发展的不良行为,如资金占用和非法担保,叶锦伟认为监管应从两个方面入手:一方面,进一步加强执法,强化公司治理标准,严格追究责任,杜绝非法“借口”;另一方面,将继续开展各种监督和服务活动,以改善公司治理。通过集中自查和分类监管,查处公司治理漏洞,处理违法行为,妥善化解现有风险,帮助上市公司规范发展。

    以安徽省证监局为例,针对公司治理不完善导致的重组控制不力、制度不完善、执行不力等治理问题,安徽省证监局严格执行监管行动,并本着“抓住机遇及时制止,做坏事要付出代价”的理念加大对违规行为的处罚力度;针对部分上市公司公司治理执行不力、规则学习和掌握困难的客观现实,以及规范公司治理“预防为主”的实践思路,安徽省建设厅坚持推进监管门槛,不断加强规范公司治理的监管力度。围绕公司治理要求,本文选取“独立性、信息披露、财务会计、权益变动、内幕信息管理、关联交易、董事监事履职高、规范股票交易、消除非法担保和资本占用”等10个方面对“应当”和“不应当”事项进行梳理,运用各种网上和网下方法推广和解释治理标准,帮助上市公司和董事监事高效、简便地了解和遵守底线治理要求。

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